经典与奠基性文献

这些是任何研究监管的学者都无法绕开的开山之作,是理解监管思想演变的基石。

1. 庇古, A. C. (1920). 福利经济学.

   • 核心贡献: 提出了“市场失灵”中的“外部性”问题，这是政府监管最经典的经济学理由之一，当一个人的行为对旁观者产生了影响（无论是好是坏）而市场价格机制无法反映这种影响时，就需要政府干预。
   • 适用论文主题: 市场失灵、环境监管、公共卫生政策等。

2. 科斯, R. H. (1960). 社会成本问题.

   • 核心贡献: 提出了“科斯定理”，在交易成本为零的情况下，无论产权如何初始界定，市场总能通过谈判达成资源的最优配置，这深刻影响了环境经济学（如排污权交易）和监管效率的讨论。
   • 适用论文主题: 产权与监管、环境经济、监管效率分析。

3. 卡恩, A. E. (1970). 管制的经济理论.

   • 核心贡献: 系统性地提出了“公共利益理论”（Public Interest Theory），该理论认为，监管是为了纠正市场失灵，保护公众利益，其目标是实现社会福利最大化。
   • 适用论文主题: 监管经济学入门、金融监管、公用事业监管的理论基础。

4. 斯蒂格勒, G. J. (1971). 经济管制论.

   
   （图片来源网络，侵删）
   • 核心贡献: 提出了“俘获理论”（Capture Theory），该理论认为，监管并非为了公共利益，而是被监管行业所“俘获”，服务于生产者（企业）的利益，而非消费者。
   • 适用论文主题: 利益集团分析、监管寻租、特定行业监管（如航空、电信）的历史变迁。

5. 佩尔兹曼, S. (1976). 走向 regulation 的更一般理论.

   • 核心贡献: 发展了“俘获理论”，提出了“佩尔兹曼模型”，该模型认为，监管者会追求政治支持（选票）最大化，因此会努力在生产者和消费者之间寻找一个平衡点，以实现自身政治利益的最大化。
   • 适用论文主题: 政治经济学视角下的监管、监管的政治动机分析。

主要理论流派

在经典理论之后,监管理论发展出多个重要的分支和流派。

公共利益理论

• Posner, R. A. (1974). Theories of Economic Regulation. Bell Journal of Economics and Management Science, 5(2), 335-358.
  • 简介: 虽然Posner也常被视为“俘获理论”的支持者，但本文系统梳理了各种监管理论，是理解公共利益理论的重要补充。

俘获理论/利益集团理论

• Becker, G. S. (1983). A Theory of Competition among Pressure Groups for Political Influence. The Quarterly Journal of Economics, 98(3), 371-400.
  • 简介: 提出了“压力集团竞争模型”，认为监管是不同利益集团（如企业、工会、消费者）竞争政治影响力的结果。
• Laffont, J. J., & Tirole, J. (1993). A Theory of Incentives in Procurement and Regulation. MIT Press.
  • 简介: 这是激励性监管理论的集大成之作，但深刻地植根于不完全信息和利益冲突的土壤，可以看作是“俘获理论”在机制设计领域的延伸。

激励性监管理论

• Laffont, J. J., & Tirole, J. (1993). A Theory of Incentives in Procurement and Regulation. MIT Press.
  • 核心贡献: 这是该领域的“圣经”，它运用信息经济学和机制设计理论，研究如何在信息不对称（如企业比监管者更了解成本）的情况下，设计出能够激励企业说实话、努力工作的监管合同（如价格上限、成本合约）。
  • 适用论文主题: 公用事业（电力、水务、电信）价格监管、金融审慎监管。

法律与经济学视角

• Shavell, S. (2004). Foundations of Economic Analysis of Law. Harvard University Press.
  • 简介: 系统介绍了法律的经济分析，其中对侵权法、合同法和责任规则的论述，为监管提供了另一种分析框架，即通过法律责任来替代或补充政府监管。
• Sunstein, C. R. (1990). After the Rights Revolution: Reconceiving the Regulatory State. Harvard University Press.
  • 简介: 提出了“行为监管”和“助推”（Nudge）思想的早期雏形，主张监管不应仅依靠强制命令，还应利用行为科学引导人们做出更好的选择。

新制度主义与治理理论

• North, D. C. (1990). Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge University Press.
  • 核心贡献: 强调制度（包括正式的法律法规和非正式的约束）在经济发展中的核心作用，监管本身就是一种重要的制度安排。
  • 适用论文主题: 制度变迁、比较监管制度、转轨经济中的监管。
• Kettl, D. F. (2002). The Transformation of Governance: Public Administration for Twenty-First Century America. Johns Hopkins University Press.
  • 简介: 探讨了从传统“命令-控制”型监管向网络化、市场化、公私合作的“治理”模式的转变。

中国监管研究

对于研究中国问题的论文,以下文献至关重要。

1. 江小涓 (2004). 体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化——对中国若干行业的实证研究. 上海三联书店 & 上海人民出版社.

   
   （图片来源网络，侵删）
   • 简介: 对中国转型期产业组织和政府监管关系的开创性研究，实证分析了政府干预与市场效率的关系。

2. 张维迎 (1999). 博弈论与信息经济学. 上海三联书店 & 上海人民出版社.

   • 简介: 虽然是教科书，但其对信息不对称、逆向选择、道德风险的分析，是理解中国监管实践中诸多问题（如金融风险、地方保护主义）的理论工具。

3. 周黎安 (2008). 转型中的地方政府:官员激励与治理. 格致出版社 & 上海人民出版社.

   • 核心贡献: 提出了“行政发包制”和“晋升锦标赛”理论，深刻解释了中国地方政府在监管中表现出的独特行为逻辑和激励结构。
   • 适用论文主题: 地方政府监管行为、环境监管的“逐底竞争”、食品安全监管等。

4. 白让忠 (Bai, C. E., et al. (2004). Endogenous Chinese Industrial Policy. Economics of Transition, 12(2), 359-393.)

   • 简介: 从实证角度分析了中国产业政策的选择性，探讨了政府如何选择扶持特定产业，及其对经济的影响。

特定领域监管文献

如果您的研究聚焦于某个具体行业,除了上述理论，还需阅读该领域的专业文献。

• 金融监管:

  • 巴塞尔银行监管委员会 的各种协议文件（如巴塞尔协议I, II, III）。
  • Goodhart, C. A. E. (1988). The Evolution of Central Banks. MIT Press. (中央银行监管理论)
  • Tooze, A. (2025). Crashed: How a Decade of Financial Crises Changed the World. (对2008年金融危机的深刻剖析，反思金融监管的失败)

• 环境监管:

  • Sterner, T., & Coria, J. (2012). Policy Instruments for Environmental and Natural Resource Management. (系统介绍了环境政策工具，包括税收、补贴、排污权交易等)
  • 世界银行 发布的关于环境监管与发展的报告。

• 互联网与平台监管:

  • Farhi, P., & Salomé, G. (2025). Competition Policy for the Digital Age. (经合组织关于数字平台竞争的报告)
  • 中国信息通信研究院 或国家网信办发布的平台经济监管相关政策文件和研究报告。

参考文献格式范例

请根据您学校或期刊的要求选择合适的格式,以下是几种常见的格式：

GB/T 7714-2025 (中国国家标准)

• 期刊文章: [序号] 作者. 题名[J]. 刊名, 年, 卷(期): 起止页码.

  • [1] 斯蒂格勒 G J. 经济管制论[J]. 产业经济研究, 2008(1): 75-80. (注：中文文献需翻译，英文文献保留原文)
  • 英文范例: [2] Stigler G J. The Theory of Economic Regulation[J]. The Bell Journal of Economics, 1971, 2(1): 3-21.

• 专著: [序号] 作者. 书名[M]. 版本(第1版不著录). 出版地: 出版者, 出版年: 引文页码.

  • [3] 江小涓. 体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化[M]. 上海: 上海三联书店, 2004: 56-60.
  • 英文范例: [4] North D C. Institutions, Institutional Change and Economic Performance[M]. Cambridge: Cambridge University Press, 1990: 45.

APA 7th Edition (美国心理学会格式)

• 期刊文章: Author, A. A. (Year). Title of article. Title of Periodical, volume(issue), pages. https://doi.org/xxxx

  • Stigler, G. J. (1971). The theory of economic regulation. The Bell Journal of Economics and Management Science, 5(2), 335-358.

• 专著: Author, A. A. (Year). Title of work. Publisher.

  • North, D. C. (1990). Institutions, institutional change and economic performance. Cambridge University Press.

如何查找更多文献？

1. 学术数据库:
   • 中文: 中国知网、万方数据、维普资讯。
   • 英文: Google Scholar, Web of Science, Scopus, JSTOR, EconLit (经济学专业数据库)。
2. 关键词搜索:
   • 中文: “监管理论”、“政府规制”、“监管俘获”、“激励性监管”、“金融监管”、“环境规制”、“平台治理”。
   • 英文: "Regulation Theory", "Economic Regulation", "Capture Theory", "Incentive Regulation", "Financial Regulation", "Platform Governance"。
3. 追溯法:
   • 找到一篇高度相关的核心文献后,仔细阅读它的参考文献列表，可以找到更早的经典文献。
   • 在Google Scholar等数据库中，查看这篇文献的“被引频次” (Cited by)，可以找到引用了它的、更新的相关研究。
4. 关注顶级期刊:
   • 经济学: American Economic Review, Journal of Political Economy, Quarterly Journal of Economics.
   • 公共管理/政治学: American Journal of Political Science, Journal of Public Economics, Governance.
   • 法学: Harvard Law Review, University of Chicago Law Review.

希望这份详细的参考文献列表能对您的论文写作提供有力的支持！祝您研究顺利！