核心原则
根据中国《专利法》和《专利审查指南》的规定，引用的文件应当是公开出版物，这通常包括：
- 专利文献：中国专利、外国专利、PCT国际申请等。
- 非专利文献：书籍、期刊论文、会议论文、技术报告、产品手册、网页（有特定要求）等。
引用的文件必须公开,并且能被公众获取，未公开的、保密的文献不能作为参考文献。
主要参考文献格式分类
在专利申请文件中,参考文献主要分为两大类：专利文献和非专利文献，其格式有固定的规范。
专利文献格式
专利文献的格式非常固定,通常包含以下信息：
[序号] 国别 专利文献种类 专利号/申请号, 公开/公告日期.
具体格式示例：
-
中国发明专利申请公开说明书：
[1] 中国发明专利申请公开说明书 CN 1234567A, 2008-08-08. -
中国发明专利授权公告说明书：
[2] 中国发明专利 CN 98100123.4, 2005-03-16. -
美国专利文献：
[3] US 6,123,456 B1, 2000-09-26.(注意：文献种类代码B1表示授权专利，A1表示公开申请)
（图片来源网络，侵删） -
欧洲专利申请公开说明书：
[4] EP 1 234 567 A1, 2002-11-13. -
PCT国际申请公开说明书：
[5] WO 03/045678 A1, 2003-06-05.
格式要点：
- 序号：方括号内的数字，如
[1],[2]。 - 国别：用两位大写字母的国家代码表示，如
CN(中国),US(美国),EP(欧洲),WO(世界知识产权组织)。 - 专利文献种类：通常是一个字母或字母组合，表示文献的类型（如
A表示公开申请，B表示授权专利，A1表示带检索报告的公开申请），在撰写时，必须使用代码，而不是文字。 - 专利号/申请号：号码本身，不加“第”字，不加点号（除了中国专利号中“.”前是年份时保留，如
CN 98100123.4）。 - 公开/公告日期：用
YYYY-MM-DD的格式表示。
非专利文献格式
非专利文献的格式相对灵活,但必须包含足够的信息，使得审查员能够找到该文献，通常遵循学术引用格式，但更侧重于可检索性。
通用格式：
[序号] 作者. 文献名称[文献类型标识]. 出版地: 出版者, 出版年.
具体格式示例：
-
书籍：
[6] 张三. 机械设计原理[M]. 北京: 高等教育出版社, 2010. -
期刊论文：
[7] 李四, 王五. 新型材料在汽车工业中的应用[J]. 材料科学学报, 2025, 30(5): 112-118. -
会议论文：
[8] 赵六. 基于人工智能的图像识别技术[C]// 第十五届全国人工智能学术大会论文集. 上海: 中国人工智能学会, 2025: 45-50. -
技术报告/学位论文：
[9] 钱七. 高速列车制动系统研究[D]. 北京: 清华大学, 2025. -
标准：
[10] 全国信息技术标准化技术委员会. 信息技术 安全技术 网络安全基本要求[S]. 北京: 中国标准出版社, 2025.
格式要点：
- 文献类型标识：用方括号内的单个大写字母表示，
[M](专著/图书),[J](期刊文章),[C](会议论文),[D](学位论文),[S](标准),[R](报告)。 - 作者：个人作者或团体作者。
- 文献名称：使用书名号《》或引号“”。
- 出版信息：包括出版地、出版者和出版年。
如何在专利申请文件中引用
引用参考文献主要在两个地方出现：
在“背景技术”部分
这是引用参考文献最主要的地方,你需要描述与本发明最相关的现有技术，并引用这些文献来支持你的描述。
撰写示例：
“在现有技术中，公开号为 CN 1234567A 的中国专利文献公开了一种……（简要描述该专利的内容），该方案存在……（指出其缺点）的问题，在《材料科学学报》2025年第30卷第5期（参见文献 [7]）中，李四等人也提出了一种……方案，但该方法……（指出其缺点）。”
说明：
- 首次引用时,需要完整写出文献序号，如
[1]。- 后续再次引用同一篇文献时,直接使用序号
[1]即可。- 在正文中引用时,可以使用“参见”、“、“如……所述”等词语。
在“具体实施方式”部分
在某些情况下,为了解释本发明的某个技术细节，可以引用非专利文献，引用一个标准来定义某个术语，或引用一篇论文来解释某个科学原理。
撰写示例：
“在本发明中，所使用的传感器精度需符合……（国家标准）的要求，具体可参见文献 [10]。”
特殊情况：引用互联网/网页
引用网页作为参考文献有非常严格的要求,通常不被鼓励，因为网页内容具有不稳定性，随时可能被删除或修改，如果必须引用，需要满足以下条件：
- 可验证性必须能够被公众稳定访问。
- 公开日期：必须明确记载网页的公开日期或最后修改日期。
- 作者/发布者：最好能标明作者或权威的发布机构。
格式示例：
[11] 世界卫生组织. 关于新型冠状病毒肺炎的官方信息[EB/OL]. (2025-03-15)[2025-10-27]. https://www.who.int/emergencies/diseases/novel-coronavirus-2025.
[EB/OL]：文献类型标识，EB表示电子公告，OL表示联机网络。(2025-03-15)：文献的公开日期。[2025-10-27]：你的申请文件的提交日期或引用该网页的日期。https://...：完整的、可访问的网址。
建议： 除非万不得已，尽量优先引用稳定的专利文献或正式出版的书籍、期刊论文。
总结与最佳实践
- 准确性：所有文献信息（国别、专利号、日期、作者等）必须准确无误，一个错误的号码或日期可能导致引用无效。
- 相关性：只引用与本发明技术方案最直接相关的现有技术，避免引用过多无关文献。
- 一致性：全文的引用格式和序号要保持一致。
- 数量适中：引用5-10篇关键文献是比较常见的范围，过多或过少都可能影响审查。
- 使用专业工具：对于复杂的申请，建议使用专业的专利管理软件或文献管理工具（如 EndNote, Zotero 等）来整理和格式化参考文献，然后手动复制到申请文件中，确保格式完全符合要求。
专利申请中的参考文献格式是一个技术性很强的工作,严格遵守规定是专利申请文件撰写的基本要求，如果你不确定，务必咨询专业的专利代理人或专利律师。
